EU investiga prácticas de contratación de firmas financieras en China
La Comisión Nacional de Valores solicitó información a Morgan Stanley, Goldman Sachs y Citigroup sobre sus prácticas de contratación, por supuesta evasión en los controles internos, que favorecen a funcionarios importantes del país.
Reuters
El Departamento de Justicia de Estados Unidos está investigando a Morgan Stanley por sus prácticas de contratación en China como parte de una exhaustiva pesquisa del Gobierno para determinar si los bancos violaron las leyes al contratar a ejecutivos chinos con importantes contactos políticos, indicó una persona familiarizada con el asunto.
Como parte de un reforzamiento a la supervisión de la industria, la Comisión Nacional de Valores (SEC) de Estados Unidos envió cartas a Morgan Stanley y otros bancos como Goldman Sachs y Citigroup para pedirles información sobre sus prácticas de contratación, de acuerdo a varias personas cercanas al tema.
La SEC ha pedido a las firmas de la industria de servicios financieros globales que entreguen información sobre la contratación de parientes de funcionarios del Gobierno chino, aseguraron las dos personas con conocimiento del tema, que no estaban autorizadas para emitir declaraciones públicas.
La SEC entregó al Departamento de Justicia la información relacionada a contrataciones específicas y acuerdos de inversión de banca en Morgan Stanley, que tiene una larga historia de operaciones en China, dijo una de las fuentes.
Wesley McDade, Mark Costiglio y Andrew Williams, portavoces de Morgan Stanley, Citigroup y Goldman Sachs, respectivamente, declinaron emitir comentarios.
El interés de las autoridades estadounidenses en las prácticas de contratación de bancos que operan en China salió a la luz en agosto, cuando reportes de medios revelaron que la SEC investigaba si la oficina de JPMorgan Chase & Co en Hong Kong empleó a hijos de poderosos jefes de compañías estatales chinas para ganar negocios de suscripción y otros contratos.
JPMorgan ha dicho que está colaborando con la investigación.
Aparte de los cuatro bancos mencionados en la historia, Reuters no pudo determinar cuántos prestamistas más estaban bajo escrutinio.
Otra fuente confirmó que Morgan Stanley recibió una carta de la SEC en donde se le pedía información sobre las prácticas de contratación en China.
La persona aseguró que el banco no ha sido contactado por el Departamento de Justicia, lo que podría indicar que la investigación criminal del organismo se encuentra en sus primeras etapas.
No está claro si el interés del Departamento de Justicia sobre Morgan Stanley y otras firmas llevará a alguna acción en su contra.
El escrutinio de las autoridades sobre las operaciones de Morgan Stanley en China se produce después de que funcionarios del Departamento de Justicia elogiaran reiteradamente “el riguroso programa de supervisión” del banco para evitar la corrupción.
En varios discursos destinados a alentar a las firmas a estar más atentas a los casos de soborno, los funcionarios apuntaron a las labores de supervisión de Morgan Stanley como la razón por la que el banco no enfrentó cargos después de que su principal ejecutivo de bienes raíces en China se declaró culpable el año pasado de conspirar para evadir controles internos a fin de enriquecerse él y un funcionario público chino.
