- La relacionada con el contralor normativo, función que sería recomendable implementar en más entidades del sector financiero.
- La relativa al oficial de cumplimiento para temas antilavado de dinero.
¿Los fondos de inversión se adecuan al momento histórico?
Existen 2 funciones muy importantes que realizan los fondos de inversión y sus operadoras en el aspecto de cumplimiento regulatorio. Te digo cuáles son.
Una de mis primeras experiencias profesionales al salir de la universidad estuvo relacionada con la revisión de aspectos regulatorios relativos, entre otros, al marco jurídico aplicable a las entonces sociedades de inversión (ahora conocidas como fondos de inversión), en la entonces Comisión Nacional de Valores (hoy Comisión Nacional Bancaria y de Valores), donde revisaba todo lo relativo a los requisitos que deberían contener sus estatutos sociales para su constitución, aumentos de capital y otros aspectos relevantes, temas todos que me ayudaron a adentrarme y apasionarme en las distintas leyes y disposiciones financieras, así como su debido cumplimiento.
Desde aquellos tiempos las sociedades de inversión en sus diversas modalidades y sus operadoras tuvieron una actividad y aceptación importante ofreciendo una alternativa muy interesante para que, entre otras ventajas, las personas que invirtieran en ellas tuvieran, a través de dichas sociedades, acceso al mercado de valores. El nivel de penetración de los fondos de inversión entre el gran público inversionista es un aspecto importante para su análisis, a fin de medir si es necesario o no un mayor conocimiento por parte del potencial inversionista, así como mayor publicidad sobre las bondades de los mismos.
Todos los ordenamientos legales deben ir evolucionando para adecuarse al momento histórico por el que atraviesan, por lo que los aplicables a las sociedades de inversión no han sido la excepción. Existen 2 funciones muy importantes que realizan los fondos de inversión y sus operadoras en el aspecto de cumplimiento regulatorio, mismas que me gustaría comentar con usted, estimado lector: