Este proceso de certificación es un gran paso para lograr desmantelar las estructuras financieras de los delincuentes. Te digo porqué.

 

 

Existen diversas actividades que realiza el sector privado, en gran medida desconocidas por la mayoría de los ciudadanos, mimas que coadyuvan a la importante función de las autoridades de combatir la delincuencia organizada y en específico en lo relacionado con la prevención e identificación de los recursos de procedencia ilícita con el que se manejan dichas organizaciones criminales.

PUBLICIDAD

Dichas actividades, sensibles por su propia naturaleza, requieren cada vez más de una profesionalización en cuanto a conocimientos y experiencia de quienes las realizan, así como orientación de las autoridades para las que los resultados de dichas actividades pueden servir para desarticular dichas organizaciones delictivas, obteniendo condenas de muchos años de prisión para los delincuentes, despojándolos de sus empresas, bienes y activos financieros obtenidos como resultado de sus actividades ilícitas, entre otros resultados.

En ese sentido, actualmente en México se encuentran en proceso de ser emitidas importantes disposiciones de carácter general para la certificación de auditores externos independientes, oficiales de cumplimiento y demás profesionales en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (certificación PLD).

Resulta interesante, estimado lector, hacer mención de lo previsto en la Manifestación de Impacto Regulatorio (MIR) que encontramos en el portal de Cofemer, misma que señala que: “Mediante la emisión del presente Anteproyecto, se beneficiarán los destinatarios de la norma al dotarles del marco jurídico relativo al procedimiento, vía y requisitos mediante el cual podrán obtener el certificado, el cual tiene por objeto constatar que aquellas personas que realizan la verificación antes descrita cuentan con los conocimientos adecuados y el comportamiento ético necesario para realizar dicha actividad, de conformidad con los más altos estándares internacionales en la materia, a fin de fomentar una mayor confianza en el sector respecto de su capacidad profesional, brindando así confianza a las entidades y personas sujetas a la supervisión de la CNBV.

“Adicionalmente, se fomenta la estabilidad del sistema financiero, en la medida en que se cumplirán de una mejor forma las obligaciones relativas a la materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo, al tiempo que este órgano desconcentrado debe establecer el marco regulatorio y las condiciones en las que se llevará a cabo el procedimiento de obtención del referido certificado, otorgando así a los destinatarios de la norma, la certidumbre jurídica necesaria para su cumplimiento.”

En los considerandos del proyecto de disposiciones se mencionan diversos temas; entre otros, el relativo a que el éxito de los controles y procedimientos en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y de financiamiento al terrorismo, depende no sólo del dominio de los conocimientos que se acreditarán con la certificación, sino de que los profesionales que la obtengan realicen sus funciones en forma eficaz y eficiente, con diligencia y honestidad.

Dicho proyecto de disposiciones prevé algunos requisitos que deberán reunirse al momento de presentar la solicitud de certificación, como son nivel de estudios, experiencia en la materia, no haber sido sentenciado por delitos patrimoniales ni inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o en el sistema financiero mexicano o de cualquier otro país, y no tener antecedentes de suspensión, cancelación o revocación de algún registro para fungir como auditor externo independiente, o bien, que no le haya sido revocada previamente alguna certificación por parte de la Comisión.

Asimismo el procedimiento de evaluación comprenderá, al menos, los rubros siguientes: El marco normativo y contexto internacional; La prevención, detección y reporte de actos, omisiones u operaciones que pudiesen ubicarse en los supuestos de los artículos de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al del Código Penal Federal, en el contexto nacional, y comportamiento ético.

No tengo duda que el proceso de certificación aquí mencionado es un gran paso para que las autoridades tengan, sobre todo en el sector privado, profesionales que les aporten información confiable y de calidad para que, mediante un trabajo conjunto, logren desmantelar las estructuras financieras de los delincuentes. Steve Jobs dijo bien: “Tenga un criterio de calidad. Algunas personas no están acostumbradas a un entorno en el que se espera la excelencia.” ¿Qué opinas, estimado lector?

 

 

Contacto:

Correo: [email protected]

Página web: García Gibson Consultores, SC

Twitter: @GarciaGibson

 

 

Las opiniones expresadas son sólo responsabilidad de sus autores y son completamente independientes de la postura y la línea editorial de Forbes México.